論文關鍵詞：區域創新系統 中小企業 角色現狀 自主創新
論文摘要：從縱向的視角考 察，近年來我國中小企業在科技經費的籌集、R&D經費的支出、科技人員的分布以及專利等方面發生了新的變化。雖然中小企業作為RIS創新主體的地 位已經初步形成。但與發達國家相比較，我國中小企業在技術創新主體化程度上還存在著很大的差距。只有通過引進消化吸收再創新以及產學研結合，才能進一步培 育中小企業的自主創新能力。
自20世紀70年代以后，全球范圍內的小企業開始復興，并在許多國家的經濟生活中扮演著越來越重要的角色。特別是從20世紀90年代以 來，無論是0ECD國家、亞洲新興工業化國家還是其他發展中國家和地區，中小企業對GDP的貢獻越來越大。這一情形使越來越多的 研究者意識到，扎根于特定區域的中小企業及其集群對推動區域經濟發展的作用將更加突顯。
在以市場機制為主要資源配置方式的區域創新系統中， 中小企業是技術創新的核心主體。第一，中小企業是技術創新決策的主體，創新投入、產出并獲取創新收益的主體，在區域創新網絡中，中小企業與其他創新源或行為主體發生相互作用。中小企業的 新技術有從外部購人和內部生產兩種來源。中小企業內部的研究與開發部門在技術創新方面起著最主要的作用。中小企業在市場機制的激勵下，為了獲取技術創新而 形成的壟斷利潤，有內在的動力；在競爭對手不斷創新，威脅本中小企業生存發展的壓力下會不斷地創新。第二，在創新過程中，中小企業會根據市場信號和內部計 劃，形成生產要素的新組合，并比其他創新主體對變化的市場有更敏捷更及時的反應。也就是說，中小企業在創新系統中既承擔著把研發成果轉化為市場所需要產品 的實踐主體，同時也是將市場對科學技術的需求信息傳遞給科研 機構的行為主體。因此，研究中小企業在區域創新系統中角色現狀，對于區域創新系統和中小企業的健康成長具有重要意義。
一、中小企業在RIS 中的角色現狀分析
改革開放以來，我國科技體制改革和創新系統轉型的漸進過程，就是不斷強化企業在技術創新過程中主體地位的過程。1999年 8月，國務院發布了《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》，更加明確地提出要強化企業的技術創新主體地位，充分發揮市場機制在配置科技資源 方面的基礎性作用，推動大多數科技力量進人市場。因此，在下面對我國中小企業在RIS中的角色地位的部分指標的縱向考察中，將1999年作為我國企業在技 術創新主體化進程中的一個分界點，通過相關數據的比較分析，從而展現我國中小企業在RIS近些年來的發展變化。
(一)科技活動經費的籌集情 況
隨著我國科技體制改革的深入，中央決定在已有改革成果的基礎上，對開發類科研院所實施由事業單位向企業運行的轉制。由于資料所限，這里只 是對我國科技活動總的經費進行了考察，并沒有對各主體R&D經費籌集情況進行統計。通過表1可以看出2000年至2005年間，隨著我國科技經費 的不斷增長，政府資金、企業資金以及金融機構貸款經費總額
也在不斷增加，其中最為明顯的是中小企業的經費總額，從2000年的269．8億元增長到2005年的l526．7億元，其中僅2002年至2003年 的一年間，科技活動經費就增長了三倍左右，從271．0億元至806．2億元，比重也由原來的9．23％增長至23．31％，首次占到了我國科技活動經費 籌集總額的四分之一左右，增長速度大大超過的其他部門。這表明我國的科技體制改革和區域創新系統的建設已取得一定成效，企業投資已成為我國R&D 經費的主要來源渠道，我國企業已初步成為技術創新投入的主體，且與大型企業相比，我國的中小企業也迅速成長為RIS中一支不可低估的創新力量。
(二)R&D經費支出情況
從表2中可以看出，在2000—2005的6年里，研究開發機構、巾小企業、大型企業和高等學校四者的 R&D經費支出絕對值都有明顯的增長，其中從圖1中可以明顯看出研究與開發機構所占比重繼續下降，高等學校所占比重基本持平，說明政府正在逐步減 少對研究開發機構和高校的R&D投入。企業R&D支出比重2005年占到了R&D經費支出總額的68．32％，比上一年增長了 1．49個百分點。尤其是中小企業，從2003年以來投入比重直線上漲，2003年到2004年漲了1．34％，2O04年到2005年漲了1．80個百 分點，說明在這段時間社會各個方面都開始重視中小企業，注重中小企業的研發投入。分析此表可以看出，中小企業在我國區域創新系統中的地位已經得到加強，同 時研發機構也加強了R&D方面的投入，二者對于中小企業的技術創新活動起重要的輔助和支持的作用。
(三)科技活動人員分布情況
科技活動人員是指直接從事科技活動、以及專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務，累計從事科技活動的 實際工作時間占全年制度工作時間10％及以上的人員。一國經濟的發展、科技實力的競爭歸根結底取決于該國人才的數量和整體素質。因此，這里將各執行部門擁 有科技活動人員的數量狀況作為衡量成為RIS角色的重要指標來加以考察。
從表3可以看出，我國科技活動人員主要分布在中小企業、大型企業、高等學校和政府部門屬的研究與開發機構。21世紀以來，政府部門屬研究與開發機構的科 技活動人員數量與規模呈下降趨勢，由2000年的49．13萬人減少到2005年的45．6萬人，在全國科技活動人員中的比重2005年為11．95％。 主要原因就是大部分技術開發類型的院所實行企業化轉制，大批科技人員向企業或其他領域轉移。
近幾年正值我國研究與開發機構的科技人員離退休高峰期也是其原因之一。2005年高等學校的科技活動人員數量為47．1萬人，占全國科技活動人員的 12．35％。企業科技活動人員規模達到167．9萬人，其 中巾小企業84．55萬人，占全部科技活動人員的22．16％，首次占據了第一的位置，大大的超出了研究與開發機構和高等院校的人數。這些數據表明，我國 中小企業已經初步成為RIS中科技人員投入的主體。
從表4中可以看出，2OO5年企業從事科技活動的科學家與 工程師數星達到51_92萬人，但是科學家與工程師占科技人員的比重為61．41％，低于研發機構的69．96％和高等學校的83．86％，說明我國科學 家與工程師的數量還遠遠滿足不了中小企業的需求，我國中小企業應該進一步吸收和培養更多的科學家和工程師。
(四)國內職務專利申請量分布情 況
發明專利和科技成果是R&D的重要產出，主要包括國內職務發明、實用新型和外觀設計三個方面，1999年前，在三種專利申請受 理、授權情況上，企業尤其是中小企業在實用新型、外觀設計方面占的優勢較為突出。從1999年后，中小企業在在國內職務發明一項上取得了長足的進步。通過 表5可以看出，2005年我國無論是大型企業還是中小企業的專利申請量都明顯高于大專院校、科研單位和機關團體，比重分別達到47．18％和 33．01％。從2000年一2005年這6年間中小企業專利申請量的發 展變化可以看出，中小企業的研發能力也有了大幅度的提高，中小企業在專利申請方面比大專院校、科研單位、機關團體更具有優勢和潛力。
二、結論與建議
上所述，通過大量的數據分析和比較，運用表格、圖形等工具發現，我國中小企業近幾年無論是在R&D資金投入上，還 是科技人員的數量以及科技成果的產出等方面，雖然取得了長足的進展，盡管其作為RIS技術創新的主體地位已經初步形成，但如果將我國中小企業作為RIS中 的創新主體化發展程度與發達國家的發展水平進行比較，可以發現目前我國RIS中的中小企業在技術創新主體化程度上還存在著很大的差距，中小企業的創新活動 還處于起步階段，創新能力仍然較弱，難以起到引領和推動RIS加快創新的作用。因此，中小企業還要進一步培育技術創新能力，使其行為模式能與所定位的角色 相匹配。
(一)中小企業要加強自身的創新能力，最主要的方式就是引進消化吸收再創新。在今后一個較長的時期，只要在能夠引進技術這樣的行 業，中小企業都可以采取這種方式提高自己的創新能力。實踐證明，這種創新方式是技術創新的一個捷徑，不僅時間最節省，而且成本最低。當年日本、韓國引進歐 美的技術，就是通過消化吸收再創新迅速形成了出口的拳頭產品，考察這兩個國家用在引進花的錢和引進消化吸收的錢投人的比重，日本是1：5，韓國是1：8。 由于我國中小企業大多數重引進輕消化，重引進硬件輕引進軟件，結果長期形不成有自主產權的產品和技術。
我國通過這條途徑成 功的企業當然很多，例如海爾，海爾引進第一臺電冰箱是德國的荔波海爾，第二臺產品就是自主知識產權的，第三臺就可以出口。國內現在形成耐用消費者和很多產 品制造能力好多通過引進消化創新形成的創新能力，今后凡是能夠引進到技術的行業，主要采取這種方式提高創新能力，這是第一種途徑。
(二)對 于中小企業來說，另外一個提高創新能力的方式就是通過產學研結合，提升自主創新能力。在自主創新中，發揮企業、大學和研究機構各自的優勢，通過各種形式加 強彼此之間的聯合是一個成功的重要的途徑。中小企業研究力量比較弱，對于多數企業來講很難的技術問題，可能研究院、大學等機構已經解決了，或者唾手可得。
產學研是個老方法，但是非常有效的辦法。柳州有個非常典型的案例，柳州有一個電噴系統的老板，剛開始是一家做汽車后箱機架的中小企業，但是 賺錢不多，因為附加值太低。這個企業主一心搞汽車里邊附加值最高的零部件——電噴系統——汽車心臟是發動機，當時國內的汽車電噴系統基本上是由國際上兩大 跨國公司所壟斷，該企業主找到北京航空航天大學汽車系的教授，他們正在研究電噴系統。經過一年多努力，該企業給教授和研究生提供研究條件，把長期困擾中國汽車工業發展重大技術難題給突破了，并通過國家的技術鑒定，達到歐四的 排放標準，打破長期以來跨國公司對發動機汽油機電噴系統的壟斷。此時另外一個地方研究機構一百多人，花四五個億搞柴油的電噴系統，也取得突破，但是工廠化 生產卻不行，也找到柳州這個廠，試圖聯合開發柴油機的電噴系統。比比看，花了這么小的代價，取得這么大的成果，這就是進行產學研的優勢。因此要進一步大力 推進各種形式的產學研結合，提升我國中小企業的自主創新能力。
論文摘要：從縱向的視角考 察，近年來我國中小企業在科技經費的籌集、R&D經費的支出、科技人員的分布以及專利等方面發生了新的變化。雖然中小企業作為RIS創新主體的地 位已經初步形成。但與發達國家相比較，我國中小企業在技術創新主體化程度上還存在著很大的差距。只有通過引進消化吸收再創新以及產學研結合，才能進一步培 育中小企業的自主創新能力。
自20世紀70年代以后，全球范圍內的小企業開始復興，并在許多國家的經濟生活中扮演著越來越重要的角色。特別是從20世紀90年代以 來，無論是0ECD國家、亞洲新興工業化國家還是其他發展中國家和地區，中小企業對GDP的貢獻越來越大。這一情形使越來越多的 研究者意識到，扎根于特定區域的中小企業及其集群對推動區域經濟發展的作用將更加突顯。
在以市場機制為主要資源配置方式的區域創新系統中， 中小企業是技術創新的核心主體。第一，中小企業是技術創新決策的主體，創新投入、產出并獲取創新收益的主體，在區域創新網絡中，中小企業與其他創新源或行為主體發生相互作用。中小企業的 新技術有從外部購人和內部生產兩種來源。中小企業內部的研究與開發部門在技術創新方面起著最主要的作用。中小企業在市場機制的激勵下，為了獲取技術創新而 形成的壟斷利潤，有內在的動力；在競爭對手不斷創新，威脅本中小企業生存發展的壓力下會不斷地創新。第二，在創新過程中，中小企業會根據市場信號和內部計 劃，形成生產要素的新組合，并比其他創新主體對變化的市場有更敏捷更及時的反應。也就是說，中小企業在創新系統中既承擔著把研發成果轉化為市場所需要產品 的實踐主體，同時也是將市場對科學技術的需求信息傳遞給科研 機構的行為主體。因此，研究中小企業在區域創新系統中角色現狀，對于區域創新系統和中小企業的健康成長具有重要意義。
一、中小企業在RIS 中的角色現狀分析
改革開放以來，我國科技體制改革和創新系統轉型的漸進過程，就是不斷強化企業在技術創新過程中主體地位的過程。1999年 8月，國務院發布了《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》，更加明確地提出要強化企業的技術創新主體地位，充分發揮市場機制在配置科技資源 方面的基礎性作用，推動大多數科技力量進人市場。因此，在下面對我國中小企業在RIS中的角色地位的部分指標的縱向考察中，將1999年作為我國企業在技 術創新主體化進程中的一個分界點，通過相關數據的比較分析，從而展現我國中小企業在RIS近些年來的發展變化。
(一)科技活動經費的籌集情 況
隨著我國科技體制改革的深入，中央決定在已有改革成果的基礎上，對開發類科研院所實施由事業單位向企業運行的轉制。由于資料所限，這里只 是對我國科技活動總的經費進行了考察，并沒有對各主體R&D經費籌集情況進行統計。通過表1可以看出2000年至2005年間，隨著我國科技經費 的不斷增長，政府資金、企業資金以及金融機構貸款經費總額
也在不斷增加，其中最為明顯的是中小企業的經費總額，從2000年的269．8億元增長到2005年的l526．7億元，其中僅2002年至2003年 的一年間，科技活動經費就增長了三倍左右，從271．0億元至806．2億元，比重也由原來的9．23％增長至23．31％，首次占到了我國科技活動經費 籌集總額的四分之一左右，增長速度大大超過的其他部門。這表明我國的科技體制改革和區域創新系統的建設已取得一定成效，企業投資已成為我國R&D 經費的主要來源渠道，我國企業已初步成為技術創新投入的主體，且與大型企業相比，我國的中小企業也迅速成長為RIS中一支不可低估的創新力量。
(二)R&D經費支出情況
從表2中可以看出，在2000—2005的6年里，研究開發機構、巾小企業、大型企業和高等學校四者的 R&D經費支出絕對值都有明顯的增長，其中從圖1中可以明顯看出研究與開發機構所占比重繼續下降，高等學校所占比重基本持平，說明政府正在逐步減 少對研究開發機構和高校的R&D投入。企業R&D支出比重2005年占到了R&D經費支出總額的68．32％，比上一年增長了 1．49個百分點。尤其是中小企業，從2003年以來投入比重直線上漲，2003年到2004年漲了1．34％，2O04年到2005年漲了1．80個百 分點，說明在這段時間社會各個方面都開始重視中小企業，注重中小企業的研發投入。分析此表可以看出，中小企業在我國區域創新系統中的地位已經得到加強，同 時研發機構也加強了R&D方面的投入，二者對于中小企業的技術創新活動起重要的輔助和支持的作用。
(三)科技活動人員分布情況
科技活動人員是指直接從事科技活動、以及專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務，累計從事科技活動的 實際工作時間占全年制度工作時間10％及以上的人員。一國經濟的發展、科技實力的競爭歸根結底取決于該國人才的數量和整體素質。因此，這里將各執行部門擁 有科技活動人員的數量狀況作為衡量成為RIS角色的重要指標來加以考察。
從表3可以看出，我國科技活動人員主要分布在中小企業、大型企業、高等學校和政府部門屬的研究與開發機構。21世紀以來，政府部門屬研究與開發機構的科 技活動人員數量與規模呈下降趨勢，由2000年的49．13萬人減少到2005年的45．6萬人，在全國科技活動人員中的比重2005年為11．95％。 主要原因就是大部分技術開發類型的院所實行企業化轉制，大批科技人員向企業或其他領域轉移。
近幾年正值我國研究與開發機構的科技人員離退休高峰期也是其原因之一。2005年高等學校的科技活動人員數量為47．1萬人，占全國科技活動人員的 12．35％。企業科技活動人員規模達到167．9萬人，其 中巾小企業84．55萬人，占全部科技活動人員的22．16％，首次占據了第一的位置，大大的超出了研究與開發機構和高等院校的人數。這些數據表明，我國 中小企業已經初步成為RIS中科技人員投入的主體。
從表4中可以看出，2OO5年企業從事科技活動的科學家與 工程師數星達到51_92萬人，但是科學家與工程師占科技人員的比重為61．41％，低于研發機構的69．96％和高等學校的83．86％，說明我國科學 家與工程師的數量還遠遠滿足不了中小企業的需求，我國中小企業應該進一步吸收和培養更多的科學家和工程師。
(四)國內職務專利申請量分布情 況
發明專利和科技成果是R&D的重要產出，主要包括國內職務發明、實用新型和外觀設計三個方面，1999年前，在三種專利申請受 理、授權情況上，企業尤其是中小企業在實用新型、外觀設計方面占的優勢較為突出。從1999年后，中小企業在在國內職務發明一項上取得了長足的進步。通過 表5可以看出，2005年我國無論是大型企業還是中小企業的專利申請量都明顯高于大專院校、科研單位和機關團體，比重分別達到47．18％和 33．01％。從2000年一2005年這6年間中小企業專利申請量的發 展變化可以看出，中小企業的研發能力也有了大幅度的提高，中小企業在專利申請方面比大專院校、科研單位、機關團體更具有優勢和潛力。
二、結論與建議
上所述，通過大量的數據分析和比較，運用表格、圖形等工具發現，我國中小企業近幾年無論是在R&D資金投入上，還 是科技人員的數量以及科技成果的產出等方面，雖然取得了長足的進展，盡管其作為RIS技術創新的主體地位已經初步形成，但如果將我國中小企業作為RIS中 的創新主體化發展程度與發達國家的發展水平進行比較，可以發現目前我國RIS中的中小企業在技術創新主體化程度上還存在著很大的差距，中小企業的創新活動 還處于起步階段，創新能力仍然較弱，難以起到引領和推動RIS加快創新的作用。因此，中小企業還要進一步培育技術創新能力，使其行為模式能與所定位的角色 相匹配。
(一)中小企業要加強自身的創新能力，最主要的方式就是引進消化吸收再創新。在今后一個較長的時期，只要在能夠引進技術這樣的行 業，中小企業都可以采取這種方式提高自己的創新能力。實踐證明，這種創新方式是技術創新的一個捷徑，不僅時間最節省，而且成本最低。當年日本、韓國引進歐 美的技術，就是通過消化吸收再創新迅速形成了出口的拳頭產品，考察這兩個國家用在引進花的錢和引進消化吸收的錢投人的比重，日本是1：5，韓國是1：8。 由于我國中小企業大多數重引進輕消化，重引進硬件輕引進軟件，結果長期形不成有自主產權的產品和技術。
我國通過這條途徑成 功的企業當然很多，例如海爾，海爾引進第一臺電冰箱是德國的荔波海爾，第二臺產品就是自主知識產權的，第三臺就可以出口。國內現在形成耐用消費者和很多產 品制造能力好多通過引進消化創新形成的創新能力，今后凡是能夠引進到技術的行業，主要采取這種方式提高創新能力，這是第一種途徑。
(二)對 于中小企業來說，另外一個提高創新能力的方式就是通過產學研結合，提升自主創新能力。在自主創新中，發揮企業、大學和研究機構各自的優勢，通過各種形式加 強彼此之間的聯合是一個成功的重要的途徑。中小企業研究力量比較弱，對于多數企業來講很難的技術問題，可能研究院、大學等機構已經解決了，或者唾手可得。
產學研是個老方法，但是非常有效的辦法。柳州有個非常典型的案例，柳州有一個電噴系統的老板，剛開始是一家做汽車后箱機架的中小企業，但是 賺錢不多，因為附加值太低。這個企業主一心搞汽車里邊附加值最高的零部件——電噴系統——汽車心臟是發動機，當時國內的汽車電噴系統基本上是由國際上兩大 跨國公司所壟斷，該企業主找到北京航空航天大學汽車系的教授，他們正在研究電噴系統。經過一年多努力，該企業給教授和研究生提供研究條件，把長期困擾中國汽車工業發展重大技術難題給突破了，并通過國家的技術鑒定，達到歐四的 排放標準，打破長期以來跨國公司對發動機汽油機電噴系統的壟斷。此時另外一個地方研究機構一百多人，花四五個億搞柴油的電噴系統，也取得突破，但是工廠化 生產卻不行，也找到柳州這個廠，試圖聯合開發柴油機的電噴系統。比比看，花了這么小的代價，取得這么大的成果，這就是進行產學研的優勢。因此要進一步大力 推進各種形式的產學研結合，提升我國中小企業的自主創新能力。
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