建筑工程施工索賠策略研究與實例應用分析

【摘要】目前建筑市場十分嚴竣，最低價中標等惡性竟爭現(xiàn)
象相當普遍，索賠工作是提高企業(yè)管理水平，增加效益的有效途
徑和手段，是一種新的競爭方式。由于在實際操作中，發(fā)包方處
于強勢地位，特別是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，對成本控制的相當嚴格，
實際操作中經(jīng)常會拒絕合理的簽證。為保證施工企業(yè)實際利益，
作為一個施工索賠經(jīng)辦人員，要針對建筑單位內(nèi)部不同簽證流程，
有技巧性的提出相應措施。本文系統(tǒng)性的闡述了施工索賠的引起
因素、處理程序、操作技巧、注意要點等理論，并結合實際項目，
介紹了施工索賠在實際項目中的應用與技巧，旨在為相關應用與
研究提供參考。
【關鍵詞】索賠；索賠程序；操作技巧；索賠事件；實例分
析
1 引起施工索賠的因素
1.1 合同文件
合同文件通常表現(xiàn)在工程施工合同文件的組成內(nèi)容存在問題
及合同缺陷勢必引起索賠情況的發(fā)生。
1.2 業(yè)主違約
業(yè)主違約通常表現(xiàn)在施工場地工作面提交不及時、工程款支
付不及時，專業(yè)分包單位違約、發(fā)包方提供的地質(zhì)勘察報告與現(xiàn)
場實際有出入、提前占用部分永久工程、要求縮短工期等導致費
用增加和（或）工期延長。
1.3 工程變更
由于在施工期間，發(fā)包方設計變更、增加附屬工程等導致費
用增加和（或）工期延長。
1.4 監(jiān)理工程師指令
監(jiān)理工程師指令通常表現(xiàn)在圖紙?zhí)峁┎患皶r、其他專業(yè)分包
單位的配合不當、工程師要求重新檢驗和復核本已合格的隱蔽工
程、不合理干預及暫停施工等。
1.5 不可預見的施工條件
在施工期間，不能事先合理預見的不利因素，比如發(fā)包方提
供的原始數(shù)據(jù)資料錯誤等，導致費用增加和（或）工期延長。
1.6 不可抗力因素
在施工期間，因不可抗力事件導致?lián)p失的，各自的人員傷亡、
財產(chǎn)損失各自承擔，但第三方人員傷亡、財產(chǎn)損失、在施工場地
施工材料和設備、工程所需清理、修復費用、要求趕工措施增加
費用、工期延誤等有發(fā)包方承擔。
1.7 國家政策及法律、法規(guī)變更
國家或工程所在地的地方性政策及法律、法規(guī)變更導致費用
增加的，有發(fā)包方承擔風險。
2 施工索賠的技巧
索賠技巧是索賠成功的關鍵之一。所以做好索賠工作至關重
要。
2.1 做好收集、整理簽證工作
在施工期間中，應及時收集和整理索賠事件的記錄和證據(jù)材
料、及時提交索賠報告。索賠直接涉及到發(fā)承包雙方的自身利益，
索賠成功的依據(jù)在于索賠事件發(fā)生的合理性、證據(jù)的充分性。
2.2 主動創(chuàng)造索賠機遇
1）及時對指令進行確認
承包商應以書面文件為主，如臨時的口頭指令或其他不成文
的，也必須在事后通過各種方式要求用書面文件加以確認。
2）作好施工記錄
施工日志、技術資料等施工記錄，承包方應有專人記錄，有
需要監(jiān)理工程師簽字的應及時完成；當有造成實際損失，特別是
現(xiàn)場容易被清理時，應及時對現(xiàn)場拍照或視頻，留好證據(jù)。
3）整理好索賠手續(xù)
對施工過程中業(yè)主下發(fā)的設計變更、技術核定、經(jīng)現(xiàn)場工程
師確認的工程量增減記錄等變更資料要收集保存好，確保索賠資
料完整性；各種不正式的應及時收集、整理成文字及時請業(yè)主或
監(jiān)理工程師簽字蓋章成正式的文本指令，有些特殊情況，還應及
時對現(xiàn)場拍照或視頻，留好證據(jù)。對一些土方、隱蔽、拆除工作，
應作好索賠準備，不能疏忽文字記錄，否則時間長了或經(jīng)辦人員
離職到最后結算時就容易引起扯皮，而致索賠難度提高。
2.3 處理好與業(yè)主、監(jiān)理的關系
監(jiān)理作為中間方，對索賠事件的理解和認可也是相當?shù)闹匾��?br /> 而索賠關系到業(yè)主自身的利益，即索賠事件中的受損方，業(yè)主的
認可起著決定性的作用。對此首先承包方要誠實守信，把質(zhì)量安
全第一的原則深入人心，包質(zhì)包量的完成每一道工序，使業(yè)主與
監(jiān)理對承包方有極高的信任和認可，不致于認為承包方發(fā)出的索
賠報告是無理取鬧。
3 施工索賠的處理程序
索賠程序必須按照合理程序，索賠才會成功。
3.1 施工過程中非承包方原因?qū)е鲁邪�方的損失
在施工過程中，由于非承包方原因?qū)е鲁邪�方的損失，向發(fā)
包方提出索賠程序如下：
1）承包方向發(fā)包方提交索賠意向通知書必須在索賠事件發(fā)生
后 28 天內(nèi)，并說明原因。超過 28 天，索賠的權利喪失；
2）承包方向發(fā)包方正式提交索賠通知書必須在發(fā)出索賠意向
通知書后 28 天內(nèi)，提交詳細的索賠報告，并說明理由和要求，附
相關的記錄和證明材料；
3）索賠事件持續(xù)很長時間的，承包方應每隔一段時間提交持
續(xù)索賠通知，寫明持續(xù)影響的實際情況和記錄；
4）承包方向發(fā)包方提交最終索賠通知書必須在索賠事件影響
結束后的 28 天內(nèi)，寫明最終索賠要求，并附必要的記錄和證明材
料；
3.2 承包方索賠要求的成立條件
1）索賠事件確實已造成了承包方實際額外的費用增加和（或）
工期延誤；2）造成費用增加或工期延誤的索賠原因不是由于承包
方自身的過失所造成的；3）這種費用的增加或工期延誤的索賠風
險也不應由承包方承擔；4）承包方已經(jīng)按照工程施工合同規(guī)定的
期限和程序遞交了相關文件和證據(jù)資料。
3.3 發(fā)包方對承包方索賠處理程序
1）發(fā)包方應及時復核承包方的有關文件和證據(jù)資料；2）發(fā)
包方應在規(guī)定時間內(nèi)，將索賠處理結果答復承包方，如果超過時
間未答復，視為承包方的索賠要求發(fā)包方已認可；3）承包方認可
索賠處理結果的，索賠款項在當期進度款中進行支付；反之，按
合同約定的爭議解決方式辦理。
4 施工索賠報告的編寫與提交
4.1 索賠報告的編寫
索賠事件必須真實，其內(nèi)容必須有充分的證據(jù)和依據(jù)、必須
是肯定的、不能有不確定的因素。責任分析應清楚、準確、有根
據(jù)索賠事件的責任必須明確，并指出該索賠事件是根據(jù)哪一條款
進行的。索賠事件已造成承包方的實際損失索賠事件內(nèi)容中應說
明承包方已盡力把損失降到最低。索賠計算必須合理、正確采用
合理正確的計算方法和根據(jù)所記錄的雙方核定記錄，正確地計算，
盡量不漏項或重復；不出現(xiàn)計算錯誤。
4.2 索賠費用和工期的注意事項
1）索賠的費用就是賠償承包方額外支出費用。2）因承包方
的原因造成施工工期拖延，應由承包方自身承擔；只有非承包方
原因造成施工工期拖延，且滯后的工期在關鍵線路上造成總工期延
辦
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